2022 펀드투자권유 대행인 금융투자협회/금융투자교육원

저자소개

PART 01
펀드의 이해
Chapter 01 집합투자기구의 유형 2
section 01 투자신탁 2
section 02 회사형 집합투자기구 6
section 03 조합 형태의 집합투자기구 9
Chapter 02 집합투자기구의 종류 11
section 01 증권 집합투자기구 11
section 02 부동산 집합투자기구 13
section 03 특별자산 집합투자기구 13
section 04 혼합자산 집합투자기구 14
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 14
Chapter 03 특수한 형태의 집합투자기구 18
section 01 환매금지형 집합투자기구 18
section 02 종류형 집합투자기구 19
section 03 전환형 집합투자기구 21
section 04 모자형 집합투자기구 23
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 24
section 06 사모 집합투자기구 28
Chapter 04 일반적 분류에 의한 집합투자기구 30
section 01 펀드 성격에 따른 분류 30
section 02 투자지역에 따른 분류 39
section 03 투자전략에 따른 분류 42
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 48
Chapter 05 부동산 펀드 49
section 01 부동산 펀드의 개요 49
section 02 부동산 펀드의 종류 54
Chapter 06 특별자산 펀드 57
section 01 특별자산 펀드의 개요 57
section 02 특별자산 펀드의 종류 60
실전예상문제 62

PART 02
신탁의 이해
Chapter 01 신탁상품 68
section 01 신탁 일반이론 68
Chapter 02 신탁상품의 종류 74
section 01 신탁상품의 종류 및 주요 내용 74
Chapter 03 신탁상품의 판매 83
section 01 신탁상품의 판매 83
실전예상문제 91
PART 03
투자관리
Chapter 01 자산배분과 투자관리 94
section 01 자산배분의 의의 94
section 02 자산배분의 중요성 96
section 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 97
Chapter 02 자산배분 설계와 실행 99
section 01 투자목표의 설정 99
section 02 자산배분 자산집단의 선정 100
section 03 기대수익률 102
section 04 위험(Risk) 105
section 05 자산배분 실행 107
Chapter 03 자산배분 전략의 종류 113
section 01 전략적 자산배분 전략 113
section 02 전술적 자산배분 전략 117
[참고] ESG 투자에 대한 이해 121
실전예상문제 137

PART 04
펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가 142
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 142
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 146
Chapter 02 집합투자기구 성과평가 149
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 149
section 02 성과평가의 종류 151
section 03 집합투자기구 유형분류 152
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 153
section 05 수익률 계산 155
section 06 위험의 측정 157
section 07 위험 조정성과의 측정 160
section 08 성과요인 분석 163
section 09 포트폴리오 분석 164
section 10 운용회사ㆍ운용자 질적 분석 165
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 167
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 167
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 168
실전예상문제 174

PART 05
펀드법규
Chapter 01 총설 178
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 178
section 02 투자펀드의 특징 180
section 03 투자펀드의 분류 181
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 182
Chapter 02 집합투자기구 184
section 01 집합투자 184
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 185
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 190
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 193
section 01 집합투자증권의 발행 193
section 02 집합투자증권의 투자권유 196
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 198
section 04 집합투자증권의 환매 201
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 207
section 01 선관의무 및 충실의무 207
section 02 자산운용의 지시 및 실행 208
section 03 자산운용의 제한 209
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 214
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 215
section 06 불건전 영업행위 금지 216
section 07 성과보수의 제한 217
section 08 의결권 제한 등 218
section 09 자산운용에 관한 공시 219
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 224
Chapter 05 집합투자기구의 종류 226
section 01 집합투자기구의 종류 226
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 231
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 236
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 236
section 02 집합투자재산의 회계 239
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 243
section 01 선관주의의무 등 243
section 02 운용행위 감시 등 246
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 248
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 248
section 02 집합투자기구의 합병 250
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 252
section 01 총설 252
section 02 일반 사모집합투자기구 255
section 03 기관전용 사모집합투자기구 259
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 266
section 01 외국 집합투자기구의 등록 266
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 268
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 270
실전예상문제 271

PART 06
금융소비자
보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 276
section 01 제정 배경 276
section 02 제정 연혁 277
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 278
section 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 278
section 02 금융소비자보호법 구성 279
section 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 280
section 04 금융소비자보호법의 위치 281
section 05 금융소비자보호법의 적용예외 282
section 06 전문금융소비자 분류 282
section 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 284
section 08 6대 판매원칙 285
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 288
section 01 투자성 상품 및 대출성 상품 288
section 02 6대 판매원칙 289
section 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 303
section 04 금융소비자 권익강화 제도 304
Chapter 04 판매원칙 위반시 제재 강화 312
section 01 위법계약 해지권 312
section 02 판매제한명령 314
section 03 징벌적 과징금 316
section 04 과태료 317
실전예상문제 319

PART 07
펀드영업
실무
Chapter 01 펀드 판매절차 322
section 01 펀드 판매 단계 322
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 323
Chapter 02 수익증권저축거래 324
section 01 수익증권저축의 의의 324
section 02 수익증권저축계약의 성립 325
section 03 수익증권저축의 종류 326
section 04 수익증권저축의 주요 내용 328
section 05 저축자에 대한 우대조치 333
section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 337
Chapter 03 펀드 세제 341
section 01 집합투자기구와 세제 341
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 342
section 03 집합투자기구 세제 347
section 04 투자자 단계에서의 과세 357
실전예상문제 360

PART 08
직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 366
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 366
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 376
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 380
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 383
SECTION 01 기본원칙 383
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 390
SECTION 03 금융소비자보호의무 395
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 447
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 474
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 474
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 489
실전예상문제 495

PART 09
투자자분쟁
예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 500
SECTION 01 일반체계 500
SECTION 02 금융투자상품 권유ㆍ판매 관련 의무 501
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 504
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 505
SECTION 05 금융소비자 보호 510
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 512
SECTION 01 내부통제기준 512
SECTION 02 위반에 대한 제재 513
SECTION 03 분쟁조정제도 515
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 520
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 520
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 523
실전예상문제 531

PART 10
투자권유와투자권유사례분석
Chapter 01 투자권유 536
section 01 투자권유란? 536
section 02 투자자 정보 파악 및 투자자 성향분석 538
section 03 투자권유 주요 내용 541
Chapter 02 투자권유 사례분석 551
section 01 재무설계란? 551
section 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 554
section 03 개인 재무설계의 목표 557
section 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 560
section 05 개인 재무설계 과정 562
section 06 노인가계의 재무설계 568
section 07 투자권유 사례분석 574
실전예상문제 580

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